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承載民族工業(yè)希望 彰顯中國動力風采
堅定不移做強做優(yōu)做大企業(yè)，展示中國裝備制造業(yè)的實力與風采，為實現(xiàn)中華民族偉大復興的中國夢貢獻力量
北京日報：如何看待國有企業(yè)的效率
來源：本站
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發(fā)布時間：2012-11-01
進入新世紀以來，我國國有企業(yè)的經(jīng)營效益明顯提高，國有資產(chǎn)和企業(yè)利潤均實現(xiàn)了較快增長。2000年——2010年，國有工業(yè)企業(yè)資產(chǎn)總額由84014.94億元增長到247759.86億元，累計增長111.9%，年平均復合增長率為11.4%;利潤總額則由2408.33億元增長到14737.65億元，累計增長511.9%，年平均復合增長率達19.9%。代表我國國有企業(yè)較高水平的中央企業(yè)發(fā)展更為迅猛，“十一五”期間的資產(chǎn)總額、營業(yè)收入、上繳稅金和稅后凈利潤等主要經(jīng)營指標均實現(xiàn)了翻番，年均國有資產(chǎn)保值增值率達到115%。國有企業(yè)的經(jīng)營績效有了顯著提高。但是，對于國有企業(yè)效率提高的原因，社會上有不同認識。當前，社會上圍繞國有企業(yè)有很多爭論，而其中，國有企業(yè)的效率問題更是諸多爭論的中心。那么，如何看待國有企業(yè)的效率呢?
國有企業(yè)改革的不斷深化是效率提高的主要原因
有人認為，最有效率的產(chǎn)權制度必須將產(chǎn)權建立在自然人基礎上，而國有企業(yè)由于產(chǎn)權不清晰，會導致嚴重的委托代理問題，無法實現(xiàn)對國有企業(yè)有效的監(jiān)督，因而其效率必然低于私有企業(yè)。還有人認為，國有企業(yè)和政府就是“兒子和父親”的關系，所以，在國有企業(yè)產(chǎn)生虧損或面臨破產(chǎn)時，常常能夠從政府那里得到援助，也就是說，國有企業(yè)面臨的預算約束是“軟性的”，這造成國有企業(yè)的行為和決策難以受到競爭的壓力，即使經(jīng)營糟糕也沒有被收購或接管的威脅，因此造成企業(yè)管理的低效率。然而，這種論斷是不符合實際的。實際上，無論是國有企業(yè)還是私有企業(yè)，只要經(jīng)營不善，都會出現(xiàn)虧損和破產(chǎn)。影響企業(yè)效率的因素有很多，如管理水平、技術水平、體制機制、宏觀環(huán)境等，與企業(yè)的所有制形式并不存在簡單的對應關系。同時，上述關于國有企業(yè)低效率的論證，在私有制股份公司身上也同樣成立。所有權和經(jīng)營權相分離是現(xiàn)代企業(yè)制度的根本特征，因此無論國有企業(yè)還是私有企業(yè)，都將面臨同樣的“委托代理問題”。如果私有制股份公司能夠通過公司治理的設計解決這些問題，國有企業(yè)也同樣可以做到。實際上，隨著信用制度、股份公司、國家干預、福利制度的出現(xiàn)，資本主義經(jīng)濟中企業(yè)的預算約束也出現(xiàn)了不斷軟化的趨勢。特別是隨著資本主義經(jīng)濟的日益金融化，運用他人資本進行投資、經(jīng)營、賭博和冒險已經(jīng)成為了資本運動的基本形式，建立在完全私有制基礎上的硬性約束已經(jīng)被徹底打破了，這一點，我們在金融危機中美國政府出巨資救助瀕臨破產(chǎn)的大企業(yè)的實例中看得清清楚楚。
事實上，經(jīng)過多年的深入改革，我國國有企業(yè)的產(chǎn)權制度、管理體制和治理結(jié)構發(fā)生了根本性變化，形成了與市場經(jīng)濟相適應的新的企業(yè)制度和管理體制，建立起了以“產(chǎn)權清晰、權責明確、政企分開、管理科學”為基本特征的現(xiàn)代企業(yè)制度;國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會的成立及國有資產(chǎn)分級管理體制的建立，明確了國有資產(chǎn)的監(jiān)管主體;大多數(shù)國有企業(yè)實行了股份制改造，企業(yè)經(jīng)營決策的自主權大大提高，國有企業(yè)的治理機制明顯改善;政府對國有企業(yè)資金的無償劃撥基本停止，政府對國有企業(yè)的財政補貼和其他變相補貼也大幅減少或基本消失;通過社會保障體制等相關配套改革的推進，國有企業(yè)卸掉了原有的政策性負擔，絕大多數(shù)國有企業(yè)在經(jīng)營方面已實現(xiàn)了市場化;通過對國有企業(yè)實行抓大放小、有進有退的結(jié)構調(diào)整, 國有經(jīng)濟的重點放到關系國民經(jīng)濟命脈的重要行業(yè)和關鍵領域。上述改革措施，是國有企業(yè)效益明顯改善的根本原因。
國有企業(yè)效率的提高不是由壟斷帶來的
有人提出，國有企業(yè)優(yōu)異的績效表現(xiàn)是因為其壟斷地位，因此不具有說服力。這種觀點也是不正確的。首先，國有企業(yè)并不都是壟斷企業(yè)。在我國，除了電網(wǎng)、石油石化、電信基礎運營、鐵路交通運輸?shù)刃袠I(yè)有著較強的壟斷性之外，大部分屬于競爭行業(yè)，如建筑、房地產(chǎn)、汽車、機械制造、信息產(chǎn)業(yè)、金融業(yè)、商業(yè)和社會服務業(yè)。其次，在我國，壟斷性行業(yè)如成品油、天然氣等產(chǎn)品的價格都是由政府制定的，因此，這些具有壟斷地位的國有企業(yè)并不能通過實行壟斷價格獲取超額利潤，相反，由于政府定價考慮了宏觀經(jīng)濟形勢和社會經(jīng)濟狀況等諸多因素，在一些時候定價較低，往往造成相關壟斷企業(yè)的虧損。第三，從實際看，我國國有企業(yè)的綜合實力明顯高于非國有企業(yè)，不少國有企業(yè)在生產(chǎn)規(guī)模、科技創(chuàng)新、全員工效、安全指標和發(fā)展速度等主要技術指標上不僅在國內(nèi)一流，在國際上也處于領先地位。第四，某些行業(yè)和某些時期部分國有企業(yè)財務效率低于其它企業(yè)的重要原因之一，就是它們承擔了比較多的社會責任、社會負擔。比如在危機時期，國有企業(yè)不能任意解雇員工，國有企業(yè)具有比較完整的工資和福利體系等，而不是它們的技術、管理和經(jīng)營水平低于其它企業(yè)。第五，效率有多重含義和維度，如微觀效率、宏觀效率、靜態(tài)效率、動態(tài)效率、財務效率、技術效率等，不能簡單類比，需要具體分析。事實上，在競爭性行業(yè)中，國有工業(yè)企業(yè)的財務效率與私有企業(yè)、外資企業(yè)相比并不存在顯著差異，而在技術效率方面，如鋼鐵、有色金屬、設備制造、化工、電子等部門國有企業(yè)的效率普遍高于非國有企業(yè)。即使在所謂壟斷行業(yè)，中國國有企業(yè)全要素生產(chǎn)率保持逐年提高的態(tài)勢，而且進步速度高于行業(yè)平均水平。這些都說明，國有企業(yè)優(yōu)異的績效表現(xiàn)并不是由壟斷帶來的。
國有企業(yè)在促進社會整體效率方面發(fā)揮著關鍵性作用
還需要指出的是，全面地理解和評判國有企業(yè)的效率，需要從企業(yè)微觀效率和社會整體效率兩個方面來認識。國有企業(yè)在促進社會整體效率方面發(fā)揮著關鍵性的作用。
首先，我國國有企業(yè)廣泛分布于能源、資源、交通、通信、金融、基礎設施建設、社會公共服務行業(yè)等國民經(jīng)濟重要行業(yè)和關鍵領域中，從而為國家對經(jīng)濟進行引導和調(diào)控提供了重要的經(jīng)濟基礎，在實行宏觀經(jīng)濟調(diào)控、保障人民生活、促進社會和諧穩(wěn)定等諸多方面發(fā)揮著巨大的作用。例如，國有企業(yè)“逆周期”的投資，成為了我國“熨平經(jīng)濟周期”的有力杠桿，國有石油和電力企業(yè)在保證能源供應和價格相對穩(wěn)定中發(fā)揮的作用，對于維持穩(wěn)定物價、保障其它企業(yè)的正常生產(chǎn)和科學決策具有重大意義。
其次，國有經(jīng)濟是實施產(chǎn)業(yè)政策、推動技術進步、促進經(jīng)濟發(fā)展的主導性力量。在我國，國有企業(yè)既是戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)投資的先行者，起到了引導產(chǎn)業(yè)發(fā)展的作用，又常常作為技術引進研發(fā)和技術外溢的中心，通過技術研發(fā)的外部性提高整體產(chǎn)業(yè)的技術水平。更為重要的是，國有企業(yè)與私有企業(yè)不同，其根本目標是實現(xiàn)經(jīng)濟整體效益最大化而并非企業(yè)自身效益最大化，因此，發(fā)展中國家在技術引進消化吸收的過程中，國有企業(yè)能夠更為集中地使用資源，遵循國家整體技術規(guī)劃;在技術研發(fā)中，國有企業(yè)能夠承擔更大的技術研發(fā)風險，增大技術研發(fā)投入，從而能夠更好地實現(xiàn)技術外溢效應，推動技術升級和產(chǎn)業(yè)進步。從現(xiàn)實情況來看，國有企業(yè)無論在科技投入還是科技產(chǎn)出中的表現(xiàn)都優(yōu)于其它類型的企業(yè)。中央國有企業(yè)作為國有企業(yè)的優(yōu)秀代表，在科技創(chuàng)新方面的表現(xiàn)更為突出。2009年，中央國有企業(yè)獲得了全部國家科技進步特等獎，近2/3的國家科技進步一等獎和近1/3的國家科技進步二等獎。
另外，國有企業(yè)也為我國在經(jīng)濟全球化條件下實現(xiàn)自主發(fā)展提供了重要保障。事實表明，在經(jīng)濟全球化的條件下，要想實現(xiàn)科學的自主的發(fā)展，就必須從社會全局和長遠利益出發(fā)，充分利用國有企業(yè)在制度、技術、規(guī)模上的優(yōu)勢，加速國內(nèi)資本集中，加強對戰(zhàn)略性資源的開發(fā)和利用，推動重點部門和重點企業(yè)的迅速擴張，推進產(chǎn)業(yè)結(jié)構的調(diào)整和自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的實施，保持國家對關鍵行業(yè)和領域的控制力，有效抵御和化解跨國資本和國際風險的沖擊。從實際情況來看，我國國有企業(yè)大量退出的重要產(chǎn)業(yè)和領域，往往被具有諸多競爭優(yōu)勢的跨國公司所占據(jù)。因此，一味地提“國有企業(yè)退出”，可能將使得國民經(jīng)濟重要和關鍵的部門為外資，特別是跨國壟斷集團所主導。這不但不利于以私營經(jīng)濟為代表的非公有制經(jīng)濟的健康發(fā)展，同時對我國國民經(jīng)濟的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展和維護國家經(jīng)濟安全十分有害。
（本文章摘自10月22日《北京日報》 作者：張宇 張晨）
國有企業(yè)改革的不斷深化是效率提高的主要原因
有人認為，最有效率的產(chǎn)權制度必須將產(chǎn)權建立在自然人基礎上，而國有企業(yè)由于產(chǎn)權不清晰，會導致嚴重的委托代理問題，無法實現(xiàn)對國有企業(yè)有效的監(jiān)督，因而其效率必然低于私有企業(yè)。還有人認為，國有企業(yè)和政府就是“兒子和父親”的關系，所以，在國有企業(yè)產(chǎn)生虧損或面臨破產(chǎn)時，常常能夠從政府那里得到援助，也就是說，國有企業(yè)面臨的預算約束是“軟性的”，這造成國有企業(yè)的行為和決策難以受到競爭的壓力，即使經(jīng)營糟糕也沒有被收購或接管的威脅，因此造成企業(yè)管理的低效率。然而，這種論斷是不符合實際的。實際上，無論是國有企業(yè)還是私有企業(yè)，只要經(jīng)營不善，都會出現(xiàn)虧損和破產(chǎn)。影響企業(yè)效率的因素有很多，如管理水平、技術水平、體制機制、宏觀環(huán)境等，與企業(yè)的所有制形式并不存在簡單的對應關系。同時，上述關于國有企業(yè)低效率的論證，在私有制股份公司身上也同樣成立。所有權和經(jīng)營權相分離是現(xiàn)代企業(yè)制度的根本特征，因此無論國有企業(yè)還是私有企業(yè)，都將面臨同樣的“委托代理問題”。如果私有制股份公司能夠通過公司治理的設計解決這些問題，國有企業(yè)也同樣可以做到。實際上，隨著信用制度、股份公司、國家干預、福利制度的出現(xiàn)，資本主義經(jīng)濟中企業(yè)的預算約束也出現(xiàn)了不斷軟化的趨勢。特別是隨著資本主義經(jīng)濟的日益金融化，運用他人資本進行投資、經(jīng)營、賭博和冒險已經(jīng)成為了資本運動的基本形式，建立在完全私有制基礎上的硬性約束已經(jīng)被徹底打破了，這一點，我們在金融危機中美國政府出巨資救助瀕臨破產(chǎn)的大企業(yè)的實例中看得清清楚楚。
事實上，經(jīng)過多年的深入改革，我國國有企業(yè)的產(chǎn)權制度、管理體制和治理結(jié)構發(fā)生了根本性變化，形成了與市場經(jīng)濟相適應的新的企業(yè)制度和管理體制，建立起了以“產(chǎn)權清晰、權責明確、政企分開、管理科學”為基本特征的現(xiàn)代企業(yè)制度;國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會的成立及國有資產(chǎn)分級管理體制的建立，明確了國有資產(chǎn)的監(jiān)管主體;大多數(shù)國有企業(yè)實行了股份制改造，企業(yè)經(jīng)營決策的自主權大大提高，國有企業(yè)的治理機制明顯改善;政府對國有企業(yè)資金的無償劃撥基本停止，政府對國有企業(yè)的財政補貼和其他變相補貼也大幅減少或基本消失;通過社會保障體制等相關配套改革的推進，國有企業(yè)卸掉了原有的政策性負擔，絕大多數(shù)國有企業(yè)在經(jīng)營方面已實現(xiàn)了市場化;通過對國有企業(yè)實行抓大放小、有進有退的結(jié)構調(diào)整, 國有經(jīng)濟的重點放到關系國民經(jīng)濟命脈的重要行業(yè)和關鍵領域。上述改革措施，是國有企業(yè)效益明顯改善的根本原因。
國有企業(yè)效率的提高不是由壟斷帶來的
有人提出，國有企業(yè)優(yōu)異的績效表現(xiàn)是因為其壟斷地位，因此不具有說服力。這種觀點也是不正確的。首先，國有企業(yè)并不都是壟斷企業(yè)。在我國，除了電網(wǎng)、石油石化、電信基礎運營、鐵路交通運輸?shù)刃袠I(yè)有著較強的壟斷性之外，大部分屬于競爭行業(yè)，如建筑、房地產(chǎn)、汽車、機械制造、信息產(chǎn)業(yè)、金融業(yè)、商業(yè)和社會服務業(yè)。其次，在我國，壟斷性行業(yè)如成品油、天然氣等產(chǎn)品的價格都是由政府制定的，因此，這些具有壟斷地位的國有企業(yè)并不能通過實行壟斷價格獲取超額利潤，相反，由于政府定價考慮了宏觀經(jīng)濟形勢和社會經(jīng)濟狀況等諸多因素，在一些時候定價較低，往往造成相關壟斷企業(yè)的虧損。第三，從實際看，我國國有企業(yè)的綜合實力明顯高于非國有企業(yè)，不少國有企業(yè)在生產(chǎn)規(guī)模、科技創(chuàng)新、全員工效、安全指標和發(fā)展速度等主要技術指標上不僅在國內(nèi)一流，在國際上也處于領先地位。第四，某些行業(yè)和某些時期部分國有企業(yè)財務效率低于其它企業(yè)的重要原因之一，就是它們承擔了比較多的社會責任、社會負擔。比如在危機時期，國有企業(yè)不能任意解雇員工，國有企業(yè)具有比較完整的工資和福利體系等，而不是它們的技術、管理和經(jīng)營水平低于其它企業(yè)。第五，效率有多重含義和維度，如微觀效率、宏觀效率、靜態(tài)效率、動態(tài)效率、財務效率、技術效率等，不能簡單類比，需要具體分析。事實上，在競爭性行業(yè)中，國有工業(yè)企業(yè)的財務效率與私有企業(yè)、外資企業(yè)相比并不存在顯著差異，而在技術效率方面，如鋼鐵、有色金屬、設備制造、化工、電子等部門國有企業(yè)的效率普遍高于非國有企業(yè)。即使在所謂壟斷行業(yè)，中國國有企業(yè)全要素生產(chǎn)率保持逐年提高的態(tài)勢，而且進步速度高于行業(yè)平均水平。這些都說明，國有企業(yè)優(yōu)異的績效表現(xiàn)并不是由壟斷帶來的。
國有企業(yè)在促進社會整體效率方面發(fā)揮著關鍵性作用
還需要指出的是，全面地理解和評判國有企業(yè)的效率，需要從企業(yè)微觀效率和社會整體效率兩個方面來認識。國有企業(yè)在促進社會整體效率方面發(fā)揮著關鍵性的作用。
首先，我國國有企業(yè)廣泛分布于能源、資源、交通、通信、金融、基礎設施建設、社會公共服務行業(yè)等國民經(jīng)濟重要行業(yè)和關鍵領域中，從而為國家對經(jīng)濟進行引導和調(diào)控提供了重要的經(jīng)濟基礎，在實行宏觀經(jīng)濟調(diào)控、保障人民生活、促進社會和諧穩(wěn)定等諸多方面發(fā)揮著巨大的作用。例如，國有企業(yè)“逆周期”的投資，成為了我國“熨平經(jīng)濟周期”的有力杠桿，國有石油和電力企業(yè)在保證能源供應和價格相對穩(wěn)定中發(fā)揮的作用，對于維持穩(wěn)定物價、保障其它企業(yè)的正常生產(chǎn)和科學決策具有重大意義。
其次，國有經(jīng)濟是實施產(chǎn)業(yè)政策、推動技術進步、促進經(jīng)濟發(fā)展的主導性力量。在我國，國有企業(yè)既是戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)投資的先行者，起到了引導產(chǎn)業(yè)發(fā)展的作用，又常常作為技術引進研發(fā)和技術外溢的中心，通過技術研發(fā)的外部性提高整體產(chǎn)業(yè)的技術水平。更為重要的是，國有企業(yè)與私有企業(yè)不同，其根本目標是實現(xiàn)經(jīng)濟整體效益最大化而并非企業(yè)自身效益最大化，因此，發(fā)展中國家在技術引進消化吸收的過程中，國有企業(yè)能夠更為集中地使用資源，遵循國家整體技術規(guī)劃;在技術研發(fā)中，國有企業(yè)能夠承擔更大的技術研發(fā)風險，增大技術研發(fā)投入，從而能夠更好地實現(xiàn)技術外溢效應，推動技術升級和產(chǎn)業(yè)進步。從現(xiàn)實情況來看，國有企業(yè)無論在科技投入還是科技產(chǎn)出中的表現(xiàn)都優(yōu)于其它類型的企業(yè)。中央國有企業(yè)作為國有企業(yè)的優(yōu)秀代表，在科技創(chuàng)新方面的表現(xiàn)更為突出。2009年，中央國有企業(yè)獲得了全部國家科技進步特等獎，近2/3的國家科技進步一等獎和近1/3的國家科技進步二等獎。
另外，國有企業(yè)也為我國在經(jīng)濟全球化條件下實現(xiàn)自主發(fā)展提供了重要保障。事實表明，在經(jīng)濟全球化的條件下，要想實現(xiàn)科學的自主的發(fā)展，就必須從社會全局和長遠利益出發(fā)，充分利用國有企業(yè)在制度、技術、規(guī)模上的優(yōu)勢，加速國內(nèi)資本集中，加強對戰(zhàn)略性資源的開發(fā)和利用，推動重點部門和重點企業(yè)的迅速擴張，推進產(chǎn)業(yè)結(jié)構的調(diào)整和自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的實施，保持國家對關鍵行業(yè)和領域的控制力，有效抵御和化解跨國資本和國際風險的沖擊。從實際情況來看，我國國有企業(yè)大量退出的重要產(chǎn)業(yè)和領域，往往被具有諸多競爭優(yōu)勢的跨國公司所占據(jù)。因此，一味地提“國有企業(yè)退出”，可能將使得國民經(jīng)濟重要和關鍵的部門為外資，特別是跨國壟斷集團所主導。這不但不利于以私營經(jīng)濟為代表的非公有制經(jīng)濟的健康發(fā)展，同時對我國國民經(jīng)濟的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展和維護國家經(jīng)濟安全十分有害。
（本文章摘自10月22日《北京日報》 作者：張宇 張晨）