光明日報：技術創(chuàng)新離不開國有企業(yè)
來源：哈爾濱電氣集團公司
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發(fā)布時間：2015-04-10
進入經濟發(fā)展新常態(tài)時期，通過全面深化改革使經濟增長從資源驅動和投資驅動轉向創(chuàng)新驅動，成為實現(xiàn)經濟發(fā)展方式轉變和適應新常態(tài)的關鍵。隨著企業(yè)技術創(chuàng)新的重要性進一步增強，國有企業(yè)與技術創(chuàng)新的關系又一次引起人們的關注。國有企業(yè)究竟是有利于還是不利于技術創(chuàng)新？我們能夠期望依靠國有企業(yè)使中國經濟走上創(chuàng)新驅動的道路嗎？
紛繁的企業(yè)群體與全方位的技術創(chuàng)新
討論國有企業(yè)與技術創(chuàng)新的關系，不能泛泛而論。因為，現(xiàn)實中的企業(yè)是高度多樣化的，盡管可以分類為“國有企業(yè)”“民營企業(yè)”，或采用其他標準加以分類，但都不可能同現(xiàn)實中的企業(yè)狀況嚴格對應。任何企業(yè)分類都具有主觀性。
僅就“國有企業(yè)”這個群體而言，對于它的數(shù)量和結構狀況的判斷，取決于其所設定的統(tǒng)計口徑和方式。按現(xiàn)有的統(tǒng)計資料，中國現(xiàn)有國有企業(yè)15.5萬家。這個數(shù)字是指法人單位數(shù)還是合并報表的單位數(shù)？其“國有”的統(tǒng)計口徑如何確定？例如：國有資本占多少股份算是“國有企業(yè)”？上市公司是否還算“國有企業(yè)”或“國有控股企業(yè)”？所謂國有股份是否包括擁有國有股的法人單位的持股部分？即使國有股份不是絕對控股份額，但如果處于相對控股地位，如何確定其性質？是否按照“實際控制人”來界定？總之，目前我國的國有企業(yè)群體狀況非常復雜，討論國有企業(yè)的任何問題都不能一概而論。
另一方面，各類企業(yè)的技術創(chuàng)新情況也是多種多樣、千差萬別。尤其是我國經濟發(fā)展階段和基本國情決定了各個產業(yè)和各類企業(yè)都有技術創(chuàng)新的很大空間，其創(chuàng)新方式各有特點，涉及的領域是全方位的。有的是“連續(xù)性創(chuàng)新”，有的是“破壞性創(chuàng)新”或“顛覆性創(chuàng)新”。而且，“創(chuàng)新”與“模仿”“學習”等技術進步行為也未必能絕對區(qū)分開來。各個產業(yè)、各個企業(yè)在不同的發(fā)展時期、處于不同的市場地位、面對不同的挑戰(zhàn)和機遇時，會采取不同的技術創(chuàng)新路線。
認識企業(yè)群體的復雜性和技術創(chuàng)新的多樣性和全方位性，對于研究國有企業(yè)同技術創(chuàng)新的關系是至關重要的。因為，不同的企業(yè)適應不同的技術創(chuàng)新，多樣性全方位的產業(yè)技術創(chuàng)新需要各種類型的企業(yè)來實現(xiàn)。本文主要討論典型國有企業(yè)的技術創(chuàng)新問題，所謂典型國有企業(yè)是指：國家為實現(xiàn)某種重要目的而投資設立，規(guī)定了特定的經營領域，由國家選定的企業(yè)管理者經營，其行為還要受除法律法規(guī)之外的其他特殊法規(guī)（或政策）調節(jié)的營利性組織。實際上，正是這類國有企業(yè)同技術創(chuàng)新的關系受到了國家和社會的特別關注。
國有企業(yè)在創(chuàng)新活動中有其特殊的用武之地
許多人認為國有企業(yè)存在不太有利于技術創(chuàng)新的弱點，大致有這么幾個原因：第一，國有企業(yè)缺乏創(chuàng)新動力。因為國有企業(yè)由國家投資設立，是沒有企業(yè)家的企業(yè)（即由政府替代企業(yè)家），而創(chuàng)新是企業(yè)家的功能。相反，民營企業(yè)是企業(yè)家設立的企業(yè)，沒有創(chuàng)新就不稱其為企業(yè)。第二，國有企業(yè)往往有壟斷性，有特殊的任務、特殊的經營領域。既然可以享壟斷之利，何須費力創(chuàng)新。第三，國有企業(yè)的決策由企業(yè)高管主導，國家對企業(yè)高管進行業(yè)績考核。國企高管的行為通常傾向于規(guī)避風險，因為國家對國企經營中的“失敗”比“成功”更敏感，而且通常是“功不抵過”，不能容忍“拿納稅人的錢去賭未來風險”。
難道在技術創(chuàng)新上國企就沒有優(yōu)勢了嗎？其實不然，各類企業(yè)都是既有優(yōu)點也有弱點，凡現(xiàn)存的企業(yè)制度必有其存在的合理性。國企在技術創(chuàng)新上是有其優(yōu)點的：第一，國企聚集資源的能力比民營企業(yè)強，融資條件也比民營企業(yè)有利。例如，銀行更放心給國企貸款，特別是經濟形勢不好的時候。第二，國企有國家信譽做背書，盡管也實行有限責任制度，但破產的可能性很小，如果發(fā)生困難，解救的方式顯然強于民營企業(yè)。第三，國企通常有跟政府對話的特殊渠道，也有獲得政府特許的更多機會。正因為國企有一般企業(yè)不具有的優(yōu)點，幾乎所有的國家都存在國有企業(yè)。
如前所述，我們面臨的技術創(chuàng)新任務是全方位、多種類的。不同的技術創(chuàng)新適合于不同類型的企業(yè)。例如，可將技術創(chuàng)新分為兩類：一類是技術路線基本明確的，另一類是技術路線具有很高不確定性的。第一類技術創(chuàng)新的成功主要取決于投入強度，包括資金和人力資源等，比如高鐵、大飛機、航天航空等，技術路線基本明確。國有企業(yè)具有聚集資源的優(yōu)勢，也有人才和組織優(yōu)勢，在這類技術創(chuàng)新上大有用武之地，可以集中力量實現(xiàn)創(chuàng)新突破。
對于第二類技術創(chuàng)新，由于技術路線不明確，有很大風險性，難以進行投資決策和技術路線選擇，因此如果進行這類技術創(chuàng)新，國家對國企高管業(yè)績的考核難以把握標準，國企可能不具優(yōu)勢。其實不僅是國企，大型民營企業(yè)也往往缺乏這方面的優(yōu)勢，中小企業(yè)卻通常具有優(yōu)勢。在美歐等發(fā)達國家，這類技術創(chuàng)新往往是中小企業(yè)率先突破，然后才有大企業(yè)大規(guī)模進入，或者是小企業(yè)在技術創(chuàng)新中獲得成功而成長為大企業(yè)。
總之，站在中國實際國情的角度來看，我們既不能否定國企的優(yōu)點也不能否認其弱點。各類企業(yè)各有各的用處。在技術創(chuàng)新中，國有企業(yè)和民營企業(yè)應各居其位，優(yōu)勢互補，相輔相成。
國有企業(yè)技術創(chuàng)新具有公共價值
國有企業(yè)的特殊性質決定其不僅具有營利性組織的一般職能，而且具有實現(xiàn)國家意志的特殊職能。在技術創(chuàng)新上，國企要體現(xiàn)國家科技創(chuàng)新戰(zhàn)略的總體意圖，要肩負國家的使命，整個行業(yè)要因為國企的存在和表現(xiàn)而具有更強的技術創(chuàng)新能力和成就，整個國家、各個行業(yè)的技術創(chuàng)新也要因為國企的存在而更具有創(chuàng)新能力。
例如，各產業(yè)的技術創(chuàng)新需要很多基礎性的、共用性的技術，這是我國產業(yè)技術進步中一個很大的薄弱環(huán)節(jié)?；A性、共用性的技術進步具有相當程度的公共品性質，可以成為其他技術創(chuàng)新的支撐，從而決定了國家整體的產業(yè)技術水平和技術創(chuàng)新前景。在這方面國有企業(yè)大有用武之地，也有顯著的競爭優(yōu)勢。再如，有很多連續(xù)性的技術創(chuàng)新，包括工藝技術創(chuàng)新，國有企業(yè)也有一定優(yōu)勢。因為在我國，民營企業(yè)只有二三十年的歷史，大都缺乏技術積淀，而國企的歷史長、技術實力強、實驗設施較完備、產業(yè)專注性也比民營企業(yè)高。所以，在累積性的技術創(chuàng)新上，國企具有現(xiàn)實的優(yōu)勢條件。這類技術創(chuàng)新的技術路線選擇風險性（不確定性）也較小，基本屬于前述的第一類技術創(chuàng)新，國有企業(yè)可以有優(yōu)勢。
再有，中國具有獨特的國情，面臨許多其他國家所沒有的特殊經濟社會現(xiàn)象和挑戰(zhàn)，因此中國必須通過技術創(chuàng)新來解決特殊國情下的許多特殊問題，這往往需要國有企業(yè)來承擔。例如，中國人口眾多，地區(qū)之間的經濟不平衡導致交通運輸業(yè)務的季節(jié)性很不均衡（例如春運），對交通運輸設施具有許多特殊需求，滿足這樣的需求成為國家的戰(zhàn)略性問題，這就需要國有企業(yè)來實現(xiàn)，例如高速鐵路建設就是一個突出的例子。
總之，我國國有企業(yè)的技術創(chuàng)新具有明顯的公共價值和國家使命性，這不僅基于國企的特殊性質，而且緣于中國的特殊國情。有些技術創(chuàng)新在其他國家可以由民營企業(yè)完成，在中國卻由于缺乏可擔此任的民營企業(yè)而只能由國企來承擔。此外，由于現(xiàn)有經濟體制尚不完善，在現(xiàn)實中還缺乏有效的機制將資源及時配置給民營企業(yè)，有些技術創(chuàng)新具有國家競爭性質（例如關系國家安全的技術突破），因而不得不讓國企率先進入若干重大技術創(chuàng)新領域，“殺出一條路”或“打開一道口”，就如同當年進軍核工業(yè)、航空航天等領域那樣。
國有企業(yè)技術創(chuàng)新也應體現(xiàn)公平競爭
國有企業(yè)是中國企業(yè)群體中舉足輕重的部分，雖然有其技術創(chuàng)新的特殊使命，但也要遵循公平競爭的一般規(guī)律。歸根到底，公平競爭是促進技術創(chuàng)新最有效的機制。
國有企業(yè)的市場地位往往具有一定的壟斷性，所以，除了那些直接體現(xiàn)了國家間競爭的特殊行業(yè)之外，大多數(shù)行業(yè)中的國有企業(yè)均應通過減少壟斷性的改革，來激發(fā)其技術創(chuàng)新的動力機制。特別是要弱化行政性的科技資源配置方式，使國企在公平競爭中形成持續(xù)的技術創(chuàng)新機制。
對國有企業(yè)技術創(chuàng)新貢獻的評價不僅要看其自身的技術進步狀況，還要看其對整個行業(yè)以至整個國家技術進步的影響。國企技術創(chuàng)新一方面應體現(xiàn)在其所承擔的創(chuàng)新職能上，另一方面還要防止其對其他企業(yè)技術創(chuàng)新的“擠出效應”。國企技術創(chuàng)新的目標主要不是“擊敗競爭對手”，而是夯實國家的技術創(chuàng)新基礎，促進全方位的產業(yè)技術創(chuàng)新。這就要有公平競爭的“國企胸懷”，尤其是在國企占據(jù)了很大份額而具有壟斷性的產業(yè)，應有主動減弱“市場勢力”促進形成公平競爭市場格局的社會責任心和全局意識。
國有企業(yè)還要做好參與國際競爭的準備。當前，國際貿易和國際投資的競爭規(guī)則正在發(fā)生很大的變化，許多競爭規(guī)則將超越WTO原則。這對國有企業(yè)在經濟全球化條件下參與國際競爭、尤其是高技術領域的國際競爭產生了一系列新的挑戰(zhàn)。因此，國企在實現(xiàn)其技術創(chuàng)新戰(zhàn)略目標時，也必須適應國際競爭的公平性規(guī)則，例如“競爭中立”原則。
（本文章摘自4月1日《光明日報》，作者：金碚 中國社會科學院學部委員）