完善現(xiàn)代企業(yè)制度是國(guó)企改革的重中之重，董事會(huì)建設(shè)則是現(xiàn)代企業(yè)制度的“牛鼻子”。作為企業(yè)的核心機(jī)構(gòu)，如果董事會(huì)形同虛設(shè)、無所作為，則企業(yè)不可避免地出現(xiàn)“一把手”說了算、決策不科學(xué)、權(quán)責(zé)不明等問題。

2014年7月，國(guó)務(wù)院國(guó)資委將中國(guó)節(jié)能環(huán)保集團(tuán)公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)節(jié)能”）確定為中央企業(yè)董事會(huì)職權(quán)改革試點(diǎn)。推進(jìn)董事會(huì)建設(shè)為中國(guó)節(jié)能完善公司治理帶來了契機(jī)，而推進(jìn)董事會(huì)行使高級(jí)管理人員選聘、業(yè)績(jī)考核和薪酬管理等六項(xiàng)職權(quán)的改革試點(diǎn)，則使得中國(guó)節(jié)能釋放出更大能量。與2010年年中相比，中國(guó)節(jié)能實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入年均增長(zhǎng)20.74%，實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)總額、歸屬母公司凈利潤(rùn)、資產(chǎn)總額年均分別增長(zhǎng)了38.59%、57.02%、33.96%。

如今，中國(guó)節(jié)能董事會(huì)定位準(zhǔn)確、權(quán)責(zé)明晰，正以戰(zhàn)略性思維來指導(dǎo)和管理公司工作、作出決策，推動(dòng)公司的變革與發(fā)展，參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，加快節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)的成長(zhǎng)。

公開選聘高管：改革試點(diǎn)破題

建立董事會(huì)的初衷就是要分離“一把手”的決策權(quán)和執(zhí)行權(quán)，解決國(guó)有企業(yè)管理者權(quán)力太大的問題。而國(guó)有企業(yè)董事會(huì)建立后，與管理者之間的隔閡，根源在于董事會(huì)實(shí)質(zhì)上沒有任免經(jīng)營(yíng)層的權(quán)力。要解開這之間復(fù)雜的“疙瘩”，突破口還是在人事權(quán)，即董事會(huì)行使高級(jí)管理人員選聘的權(quán)利，讓決策權(quán)主導(dǎo)執(zhí)行權(quán)。

2014年，中國(guó)節(jié)能因工作實(shí)際，需要增補(bǔ)2位副總經(jīng)理。一次內(nèi)部公開競(jìng)聘高管的探索由此展開。

中國(guó)節(jié)能成立競(jìng)聘工作領(lǐng)導(dǎo)小組，集團(tuán)公司董事長(zhǎng)擔(dān)任組長(zhǎng)，黨委書記、副董事長(zhǎng)和總經(jīng)理?yè)?dān)任副組長(zhǎng)，成員由提名委員會(huì)委員和紀(jì)委書記、工會(huì)主席擔(dān)任，下設(shè)考官組、考察組、監(jiān)督組和競(jìng)聘工作辦公室，并抽調(diào)對(duì)企業(yè)董事會(huì)運(yùn)作、干部選聘、人員招聘等業(yè)務(wù)熟悉的骨干員工，起草制訂競(jìng)聘工作方案。

方案經(jīng)過反復(fù)推敲，引入了專業(yè)機(jī)構(gòu)，強(qiáng)調(diào)過程的公正、公平、專業(yè)、科學(xué)。首先，根據(jù)專業(yè)分析明確了崗位職責(zé)和任職資格條件，聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)編制履歷分析標(biāo)準(zhǔn)、組織命題，面試則采用演講答辯的形式，分競(jìng)聘演講、命題答辯、考官提問三個(gè)環(huán)節(jié)?？疾祀A段，由國(guó)資委、集團(tuán)黨委、董事會(huì)提名委組成聯(lián)合考察組，到考察對(duì)象所在單位了解其德能勤績(jī)廉的各方面綜合情況。在審批階段，由黨委常委會(huì)對(duì)擬任人選集體研究、提出建議后，由總經(jīng)理向董事會(huì)提名委員會(huì)書面提名；提名委員會(huì)會(huì)議研究同意后，提交董事會(huì)對(duì)擬任人選醞釀，并口頭向國(guó)資委溝通匯報(bào)，之后召開董事會(huì)審議決定。

按照市場(chǎng)通行作法，這兩位董事會(huì)聘用的副總經(jīng)理，合同中注明有明確的崗位職責(zé)、聘期考核目標(biāo)、權(quán)利義務(wù)，并明確有一年的試用期，以及淘汰機(jī)制。

確定頂層設(shè)計(jì)：六項(xiàng)職權(quán)權(quán)責(zé)有據(jù)

在人事權(quán)這一最關(guān)鍵處實(shí)現(xiàn)突破后，中國(guó)節(jié)能的改革試點(diǎn)工作找到了自己的路徑：以制度建設(shè)指導(dǎo)董事會(huì)規(guī)范運(yùn)作，以董事會(huì)規(guī)范運(yùn)作促進(jìn)制度完善。

董事會(huì)職權(quán)試點(diǎn)應(yīng)該試什么、怎么試？試點(diǎn)需要頂層設(shè)計(jì)，把一些最根本的問題從制度上先確定下來。

《中國(guó)節(jié)能環(huán)保集團(tuán)公司落實(shí)董事會(huì)職權(quán)試點(diǎn)工作實(shí)施方案》（以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施方案》）經(jīng)過多次激烈討論、審慎修訂后應(yīng)運(yùn)而生，成為中國(guó)節(jié)能落實(shí)董事會(huì)職權(quán)試點(diǎn)的綱領(lǐng)性文件。

《實(shí)施方案》規(guī)定了依法合規(guī)原則、市場(chǎng)化原則、權(quán)責(zé)清晰原則、堅(jiān)持發(fā)揮黨委政治核心作用原則、協(xié)調(diào)平衡原則等五項(xiàng)試點(diǎn)工作的基本原則，并明確了董事會(huì)的中長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃?rùn)?quán)、高級(jí)管理人員選聘權(quán)、高級(jí)管理人員業(yè)績(jī)考核權(quán)、高級(jí)管理人員薪酬管理權(quán)、實(shí)行工資總額備案制管理和重大財(cái)務(wù)事項(xiàng)管理權(quán)等六項(xiàng)職權(quán)及其基本內(nèi)容。自此，中國(guó)節(jié)能董事會(huì)制度體系更加完善，并能及時(shí)更新，與改革試點(diǎn)進(jìn)度保持一致。

中國(guó)節(jié)能董事會(huì)目前內(nèi)設(shè)提名委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)、審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，以及戰(zhàn)略管理委員會(huì)。

《實(shí)施方案》規(guī)定，戰(zhàn)略管理委員會(huì)指導(dǎo)經(jīng)理層圍繞企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，增強(qiáng)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力和核心競(jìng)爭(zhēng)力，研究1-2個(gè)相關(guān)新業(yè)務(wù)領(lǐng)域，培育新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)；集團(tuán)公司副總經(jīng)理、總會(huì)計(jì)師、董事會(huì)秘書，由董事會(huì)進(jìn)行選聘和管理，向國(guó)資委黨委實(shí)施任前備案管理；薪酬與考核委員會(huì)對(duì)高管人員進(jìn)行年度考核和任期考核，內(nèi)容包括經(jīng)營(yíng)指標(biāo)考核、重點(diǎn)工作完成情況考核和綜合考評(píng)三個(gè)方面。

薪酬與考核委員會(huì)還負(fù)責(zé)規(guī)范人工成本管理，構(gòu)建科學(xué)薪酬體系?，F(xiàn)階段對(duì)董事會(huì)選聘人員薪酬采取限高措施，由董事會(huì)參照同行業(yè)、同規(guī)模、同職位、同業(yè)績(jī)的職業(yè)經(jīng)理人市場(chǎng)薪酬水平，合理確定限高的幅度，逐步過渡到市場(chǎng)化薪酬；高管人員薪酬與業(yè)績(jī)考核結(jié)果緊密掛鉤，業(yè)績(jī)升、薪酬升，業(yè)績(jī)降、薪酬降，保持薪酬水平和企業(yè)發(fā)展相適應(yīng)，合理拉開班子成員之間薪酬差距，充分調(diào)動(dòng)高管人員的工作積極性。

審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)則對(duì)集團(tuán)年度資產(chǎn)負(fù)債率控制目標(biāo)和債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制方案進(jìn)行初審，形成議案提交董事會(huì)審議。

制度和組織的完善，保障了董事會(huì)管戰(zhàn)略、管考核、管風(fēng)險(xiǎn)、管預(yù)算、管重大投資的職能到位。權(quán)責(zé)明晰后，董事會(huì)就能實(shí)實(shí)在在地帶領(lǐng)企業(yè)提高核心競(jìng)爭(zhēng)力，確保國(guó)有資產(chǎn)保值增值，忠實(shí)履行國(guó)資委授予的職權(quán)。

把握四個(gè)關(guān)系：厘清權(quán)力邊界

在很多企業(yè)人士看來，處理好董事會(huì)與國(guó)資委、董事會(huì)與經(jīng)營(yíng)層、董事會(huì)與黨委會(huì)、內(nèi)部董事與外部董事這四大關(guān)系，是國(guó)有企業(yè)現(xiàn)代企業(yè)制度能否平穩(wěn)順利運(yùn)行的關(guān)鍵。

如何處理好這四大關(guān)系，這個(gè)課題同樣擺在中國(guó)節(jié)能董事會(huì)面前。這次內(nèi)部公開競(jìng)聘中，中國(guó)節(jié)能董事會(huì)便在各方的職責(zé)定位與發(fā)揮作用、厘清權(quán)力邊界方面下了功夫。

董事會(huì)作為出資人（國(guó)資委）利益的代表，在決策中始終體現(xiàn)出資人意志。因此，在競(jìng)聘過程中，中國(guó)節(jié)能與國(guó)資委始終保持溝通，對(duì)政策規(guī)定有了更準(zhǔn)確的把握，確保了改革試點(diǎn)方向不跑偏。董事會(huì)及時(shí)掌握出資人的要求、建議，保證了其在工作中、決策時(shí)體現(xiàn)出資人意圖、代表出資人利益。

市場(chǎng)化選聘經(jīng)營(yíng)管理者，同時(shí)也必須遵循黨管干部原則。中國(guó)節(jié)能在完善企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)的進(jìn)程中，特別是在落實(shí)董事會(huì)對(duì)經(jīng)營(yíng)層的選聘權(quán)上，充分平衡了董事會(huì)與黨委的關(guān)系。集團(tuán)黨委通過管選聘原則把好導(dǎo)向關(guān)、管選聘標(biāo)準(zhǔn)把好資格關(guān)、管工作程序把好規(guī)則關(guān)、管考核考察把好人選關(guān)，但總體方案和具體人選決定權(quán)在董事會(huì)。黨委發(fā)揮了把控方向的政治核心作用。

而在處理董事會(huì)與經(jīng)營(yíng)層的關(guān)系問題上，中國(guó)節(jié)能意識(shí)到，二者職責(zé)定位、運(yùn)行規(guī)則不同，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)層對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，確保董事會(huì)的有效性得以充分發(fā)揮，其關(guān)鍵要落實(shí)董事會(huì)對(duì)經(jīng)營(yíng)層的選聘權(quán)、考核權(quán)、獎(jiǎng)懲權(quán)，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)化選聘，契約化管理。此次競(jìng)聘充分發(fā)揮了董事會(huì)的選聘主體作用，下一步，中國(guó)節(jié)能董事會(huì)還將在企業(yè)經(jīng)營(yíng)層考核評(píng)價(jià)工作中發(fā)揮更大的作用。經(jīng)營(yíng)班子貫徹、執(zhí)行董事會(huì)要求、決議，董事長(zhǎng)和黨委書記則不參加總經(jīng)理辦公會(huì)，不干預(yù)日常經(jīng)營(yíng)管理工作，尊重和保障經(jīng)營(yíng)層的自主權(quán)。

中國(guó)節(jié)能董事會(huì)是以外部董事為多數(shù)的董事會(huì)，這樣的董事會(huì)更加獨(dú)立，更加客觀，但也存在外部董事不熟悉情況，影響董事會(huì)決策質(zhì)量與效率的問題。對(duì)此，中國(guó)節(jié)能給每個(gè)董事都安排了行業(yè)、集團(tuán)的信息套餐，開通各類信息渠道，組織調(diào)研?！岸聹贤〞?huì)”無需決策，但可以讓外部董事及時(shí)了解，隨時(shí)反饋。因此，中國(guó)節(jié)能歷次董事會(huì)會(huì)議議案的審議從不走過場(chǎng)，董事們充分表達(dá)意見，特別是不同意見，都有理有據(jù)，毫不含糊，有些議案多次緩議，甚至被否決。

深化各領(lǐng)域職權(quán)試點(diǎn)改革正在使得中國(guó)節(jié)能董事會(huì)越來越健全，決策運(yùn)行機(jī)制發(fā)生了根本性變化。在所有的外部董事看來，中國(guó)節(jié)能上下真正承認(rèn)董事會(huì)的核心地位，董事會(huì)與經(jīng)營(yíng)班子定位準(zhǔn)確，互動(dòng)效應(yīng)明顯。實(shí)踐證明，只有自身定位準(zhǔn)確和職責(zé)清晰才能把握公司在復(fù)雜環(huán)境中的位置、發(fā)揮職能作用，以戰(zhàn)略性思維來指導(dǎo)公司工作、作出決策，推動(dòng)公司的變革與發(fā)展。

（本文章摘自10月13日《經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)》）